證券時報網
張一帆
2024-10-09 10:18
【要聞速遞】
1.據證監會網站，上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。證監會表示，在依法嚴厲打擊各類違法行為的同時，證監會持續完善認定量罰制度規則，始終堅持依法行政，堅持嚴格規范公正文明執法，在量罰中充分考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯程度，做到過罰相當、不枉不縱。比如，在對財務造假相關案件量罰時，除涉案金額外，還要綜合考慮造假的手段方式、主觀惡性、對投資者和市場的影響、危害后果等因素，確保量罰結果與違法性質相匹配。從嚴執法永遠在路上。下一步，證監會將深入學習貫徹黨的二十屆三中全會精神，認真落實黨中央關于經濟金融工作的決策部署，扎實推動新“國九條”落實落地，始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監嚴管，更加突出從嚴導向，更加突出規范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力行政執法工作護航資本市場高質量發展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。
2.8月16日，金融監管總局就《金融機構合規管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》）公開征求意見。《辦法》要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規官。其中，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。《辦法》明確，要充分發揮首席合規官、合規官在合規管理體系中上下傳導、左右協調、內外溝通的核心功能，統籌推進合規管理工作。強化業務條線的主體責任、合規部門的管理責任和內部審計的監督責任，做到有機統籌、有效銜接。《辦法》計劃自2025年3月1日起施行，同時將設置一年過渡期，金融機構應當在過渡期內完成整改。
3.8月16日，證監會發布了《2023年度證券資產評估分析報告》（以下簡稱《報告》），《報告》指出證券評估機構執業存在從事證券服務業務未備案、商譽減值測試評估不到位、盈利預測依據不充分等主要問題。證監會表示，部分證券評估機構疏于質量管理，部分資產評估師未能保持應有的職業審慎、專業勝任能力欠缺，評估結論不嚴謹。下一步，證監會將加強證券評估機構備案監管和監督檢查，從嚴查處違法違規行為，提高資產評估機構識假防假能力和質量管理水平，并加強與行業主管部門及行業協會的監管協作，共同維護證券評估市場秩序。
4.上交所發布《上海市場首次公開發行股票網下發行實施細則（2024年修訂）》。本次修訂主要對投資者參與科創板網下發行業務，增加了持有科創板市值的要求。自2024年10月1日起，網下投資者及其管理的配售對象參加科創板新股網下發行的，除需符合現行市值門檻要求外，主承銷商還應要求其在基準日（初步詢價開始日前兩個交易日）前20個交易日（含基準日）所持有科創板非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值為600萬元（含）以上。
5.據中國網，商務部國際貿易談判副代表李詠箑介紹，將繼續放寬外資市場準入，盡快修訂和發布新版外資準入負面清單，在全國范圍內實現制造業領域限制措施“清零”，推動在電信、互聯網、教育、文化、醫療等領域有序擴大開放。推動開展服務業擴大開放的試點示范。此外，商務部還將修訂和發布《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》，進一步放寬外國投資者戰略投資上市公司的限制，拓寬外商投資的渠道，引導更多的優質外資進入資本市場長期投資。
6.據商務部網站消息，2024年1—7月，全國新設立外商投資企業31654家，同比增長11.4%；實際使用外資金額5394.7億元人民幣，同比下降29.6%。從行業看，制造業實際使用外資1544.8億元人民幣，占全國實際使用外資比重為28.6%，較去年同期提高2.9個百分點。高技術制造業實際使用外資695.8億元人民幣，占全國實際使用外資的12.9%，較去年同期提高2.6個百分點。醫療儀器設備及儀器儀表制造業、專業技術服務業、計算機及辦公設備制造業實際使用外資分別增長87%、41.3%和32.4%。從來源地看，德國、新加坡實際對華投資分別增長26.4%、11%（含通過自由港投資數據）。
7.據證監會網站消息，近日，證監會同意鄭州商品交易所瓶片期貨注冊。證監會將督促鄭州商品交易所做好各項準備工作，確保瓶片期貨的平穩推出和穩健運行。
【行業資訊】
1.商務部等七部門發布《關于進一步做好汽車以舊換新工作的通知》。個人消費者于2024年4月24日(含當日，下同)至2024年12月31日期間，報廢國三及以下排放標準燃油乘用車或2018年4月30日前注冊登記的新能源乘用車，并購買納入工業和信息化部《減免車輛購置稅的新能源汽車車型目錄》的新能源乘用車或2.0升及以下排量燃油乘用車的，調整補貼標準，具體如下：對報廢上述兩類舊車并購買新能源乘用車的，補貼2萬元；對報廢國三及以下排放標準燃油乘用車并購買2.0升及以下排量燃油乘用車的，補貼1.5萬元。對2024年4月24日至2025年1月10日前提交的符合條件的補貼申請(含完成補貼發放的申請)，均按本通知明確的標準予以補貼。其中，對已按此前標準發放的補貼申請，各地按本通知明確的標準補齊差額。
2.8月16日，記者從國家郵政局獲悉，7月份，郵政行業寄遞業務量完成158.0億件，同比增長20.1%。其中，快遞業務量完成142.6億件，同比增長22.2%。7月份，郵政行業業務收入完成1334.4億元，同比增長11.7%。其中，快遞業務收入完成1107.7億元，同比增長14.1%。（央視新聞）
3.上海印發《上海市低空經濟產業高質量發展行動方案(2024-2027年)》。其中提到，到2027年，建立低空新型航空器研發設計、總裝制造、適航檢測、商業應用的完整產業體系，打造上海低空經濟產業創新高地、商業應用高地和運營服務高地，核心產業規模達到500億元以上，在全球低空經濟創新發展中走在前列。聯合長三角城市建設全國首批低空省際通航城市，建成全國低空經濟產業綜合示范引領區，加快打造具有國際影響力的“天空之城”。
【個股利好】
上海機場：上半年凈利潤同比增長515.02% 擬10股派1元
昊海生科：擬1億元—2億元回購股份
中鼎股份：子公司獲得供應商項目定點書
順灝股份：上半年凈利同比增長329.74%
英洛華：上半年凈利同比增長158.16%
青龍管業：上半年凈利潤同比增長421.33% 擬10派0.9元
羅博特科：上半年凈利潤同比增長252.53% 擬10派0.53元
格林美：與ECOPRO BM簽署26.5萬噸前驅體供應及二次電池原材料全產業鏈戰略合作備忘錄
【新股申購】
8月19日（下周一），共有1只新股申購。佳力奇申購代碼：301586，申購上限0.55萬股，發行價18.09元。
校對：冉燕青
