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證券時(shí)報(bào)網(wǎng)訊，據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，為落實(shí)中央金融監(jiān)管工作會(huì)議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，今年我會(huì)組織對(duì)部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，我會(huì)堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。同時(shí)，我會(huì)對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

校對(duì)：冉燕青