北證資訊
梁秋燕
2024-10-16 16:26
摘要：又是一年“5·15”，為倡導理性投資文化，切實維護廣大投資者合法權益，證券時報記者近日采訪上交所、深交所、北交所、中證中小投資者服務中心、中國證券業協會相關投保工作負責人，聽他們講述投保工作的心得。
與此同時，證券時報聯合上述監管機構，發起“5·15全國投資者保護宣傳日”聯合行動，舉行“1+5+2”系列活動，即1場聯合行動啟動儀式、5場專項活動和2個專項競賽，相關活動正火熱進行中，歡迎大家積極參與。
投資者服務永遠在路上。后續，證券時報將在聯合行動基礎上，體系化、規模化、常態化做深做實資本市場投教工作，護航“2億+”投資者權益保護。
今年以來，上交所以落實全面注冊制改革為重點，把推動市場高質量發展作為第一要務，著力強化交易所綜合服務能力，完善投保制度機制體系，深入貫徹“大投保”理念，推動形成投保工作“一盤棋”。
上交所投資者服務部負責人近日在接受證券時報記者采訪時表示，上交所堅持把投資者教育、保護、服務工作擺在重大系統性改革中推進，既能有力保障全面注冊制落地，也能同步提升投教投保工作實效。
按照上交所2023年投保工作要點，結合“全面注冊制，改革向未來”投資者教育專項活動第二階段安排，上交所將在5月15日當天及后續，組織開展一系列投教投保宣傳活動。
貫徹“大投保”理念完善投保制度安排
上交所在重大系統性改革推進落地過程中深入貫徹“大投保”理念，統籌考慮投教投保投服與改革監管發展創新。
上交所投資者服務部負責人表示，全面注冊制改革是涉及資本市場全局的重大改革，對現有的投資者保護體系提出了一些挑戰，但也要辯證看待機遇與挑戰的關系。
比如，在自我保護層面，既要看到廣大中小投資者自我保護意識、能力不強的問題，也要看到投資者存在多樣化的風險偏好，是市場活力的重要來源。
“在全面注冊制下，投資者保護工作重點不應是簡單粗暴的‘去散戶化’，而應引導服務中小投資者實現自我發展。”上交所投資者服務部負責人表示，“這需要用發展解決發展不充分的問題，用改革解決改革不到位的問題，進一步深化中國特色投資者保護體系的探索和實踐。”
全面注冊制下，上交所將落實“大投保”工作機制安排，推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”的“三開門”行動，提升包括投資者在內的市場主體獲得感。通過上交所投資者保護工作領導小組工作機制，推動形成全所“一盤棋”投保工作合力；通過在理事會下設投資者教育和保護專門委員會和相關工作機制建設，持續完善“交易所-會員-投資者”三級投資者教育保護機制。
同時，上交所持續完善投保制度機制體系。推進全面注冊制下規則制度修訂工作，完善投資者保護相關制度安排，便利投資者正確理解適用規則。結合科創板典型案例支持代表人訴訟常態化實施、先行賠付機制落實，推動健全行政執法、民事追償、刑事懲戒的立體追責體系，降低投資者維權追償成本，便利投資者行權維權。強化資本市場法治宣傳教育，持續引導投資者全面知權、積極行權、依法維權。
上交所還持續推動全產品線綜合服務體系建設。整合投資者服務渠道，做好改革宣講和規則培訓、投資者教育，保護投資者合法權益。目前，上交所根據全面注冊制要求，牽頭制作了全市場和滬市投教問答讀本、長圖、動畫、題庫等投教產品。
深化中國特色投保體系的探索和實踐
近年來，我國資本市場投資者保護工作取得了長足進步，不斷健全事前教育宣導、事中監管服務、事后維權救濟相銜接的投資者保護體系，有力保障了改革平穩推進。
5月15日當天及后續，上交所將組織開展一系列投教投保宣傳活動，包括舉辦2023年度“我是股東”啟動儀式暨網絡征集活動。上交所率先推出“我是股東”投資者走進上市公司品牌活動，至今已連續舉辦10年，累計帶領3萬名投資者實地走進1300家次滬市上市公司，網絡端“云走進”累計點擊量超過5000萬次。
據介紹，“我是股東”活動今年將面向全網開放目標公司投票征集，實現“三個一批”。即：依托上交所五大市場服務基地集中走進一批，結合上交所“投資者服務周”主題活動線下線上走進一批，組織會員單位聯合走進一批。
此外，上交所將發布《入市第一課》系列網課。該系列課程聚焦全面注冊制下市場生態變化，引導新入市投資者做好入市前的思想和認知準備，幫助新入市投資者避免踩雷、繞開陷阱，提高在市場中立足的成功率。
據悉，上交所還將聚焦全面注冊制，持續就業務、產品、一線監管工作等開發系列投教作品、開展專項投教活動，講好高質量發展故事，持續引導投資者樹立理性投資、價值投資和長期投資理念。
“我們衷心希望與廣大投資者攜起手來，積極把握全面注冊制改革帶來的機遇，共同深化中國特色投資者保護工作體系探索，熱烈擁抱注冊制，共同分享高質量！”上交所投資者服務部負責人表示。
校對：廖勝超
