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“監(jiān)管層加大整治券商違規(guī)炒股力度，旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)證券市場(chǎng)秩序和公平性的高度重視。”

券業(yè)員工違規(guī)炒股頻現(xiàn)，監(jiān)管部門絕不手軟。

因內(nèi)幕交易星星科技、違規(guī)買賣證券，光大證券原投資銀行總部總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍于近日被證監(jiān)會(huì)處以460萬(wàn)元罰款，并被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

Choice數(shù)據(jù)顯示，截至9月19日，年內(nèi)券商收到250份罰單，違規(guī)主體包括公司、個(gè)人，涉及投行、自營(yíng)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)。值得注意的是，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股是“重災(zāi)區(qū)”，涉及不同機(jī)構(gòu)、崗位。就監(jiān)管措施來(lái)看，呈現(xiàn)批量處罰、追溯時(shí)間長(zhǎng)、懲罰嚴(yán)格的特點(diǎn)。

投資人士向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，證券人士違規(guī)炒股被罰具有警示作用，嚴(yán)格的處罰能夠有效震懾潛在的違規(guī)者，提醒所有證券從業(yè)人員必須遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益。

違規(guī)炒股罰單不斷

Choice數(shù)據(jù)顯示，截至9月19日，年內(nèi)券商收到250份罰單，違規(guī)主體包括公司、個(gè)人，違規(guī)類型包括違規(guī)交易、信披虛假等，處分類型包括罰款、出具警示函、通報(bào)批評(píng)、約見(jiàn)談話等。

其中，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股是“重災(zāi)區(qū)”，涉及不同機(jī)構(gòu)、崗位，有高管也有員工。監(jiān)管措施來(lái)看，呈現(xiàn)批量處罰、追溯時(shí)間長(zhǎng)、懲罰嚴(yán)格的特點(diǎn)。

違規(guī)炒股巨額虧損的案例也不少見(jiàn)。近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的一則處罰信息顯示，作為“星星科技”重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券時(shí)任投行總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍提前買入“星星科技”1141.22萬(wàn)元，虧損532.5萬(wàn)元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示該違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處罰共計(jì)460萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)此，光大證券方面向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，公司堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)我司前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問(wèn)責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。

無(wú)獨(dú)有偶，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日還披露了一份出具給曹禕琛個(gè)人的行政處罰決定書。文件顯示，曹禕琛曾是開源證券的證券從業(yè)人員。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用“許某鳴”賬戶進(jìn)行交易，通過(guò)手機(jī)和家中電腦操作“許某鳴”證券賬戶，證券交易資金主要來(lái)源于證券賬戶內(nèi)滾存收益，資金去向主要為曹禕琛個(gè)人銀行賬戶。期間，“許某鳴”證券賬戶虧損77.03萬(wàn)元。調(diào)查過(guò)程中曹禕琛如實(shí)陳述，積極配合查處。證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款。

而在今年9月14日，北京證監(jiān)局進(jìn)行了批量處罰，對(duì)寇玥等20人出具警示函，上述人員作為證券從業(yè)人員，均存在買賣股票的違規(guī)行為。同日，北京證監(jiān)局對(duì)莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定，其作為證券從業(yè)人員，曾存在買賣股票的行為，違反相關(guān)規(guī)定。此外，王罡玄等4人作為證券從業(yè)人員，曾存在出借證券賬戶的行為，北京證監(jiān)局對(duì)上述人員也出具了警示函。

就上述北京證監(jiān)局處罰的25人，記者查詢了中證協(xié)從業(yè)人員信息公示系統(tǒng)，其中4人沒(méi)有執(zhí)業(yè)信息，部分人因重名而無(wú)法明確所屬機(jī)構(gòu)，其余均來(lái)自中金公司、中金財(cái)富，從事證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）或一般證券業(yè)務(wù)。

早在今年4月26日，北京證監(jiān)局對(duì)中金公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，指出其合規(guī)管理存在以下問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。要求中金公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。

構(gòu)筑“三不”機(jī)制

監(jiān)管層明確表達(dá)了對(duì)券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的態(tài)度。今年年初，證監(jiān)會(huì)表示查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。

在公告中，證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)明扼要地闡述了對(duì)招商證券的處罰：一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。證監(jiān)會(huì)表示將完善制度機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法、持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。

排排網(wǎng)財(cái)富研究部副總監(jiān)劉有華在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，監(jiān)管層加大整治券商違規(guī)炒股力度，旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保他們能夠在公平透明的環(huán)境中進(jìn)行投資，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)證券市場(chǎng)秩序和公平性的高度重視，有助于構(gòu)建一個(gè)健康、有序的資本市場(chǎng)環(huán)境，從而促進(jìn)整個(gè)資本市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。

“被警示、被罰等處理措施起到了多方面的作用。”劉有華直言，其一，有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序；其二，嚴(yán)格的處罰能夠有效震懾潛在的違規(guī)者；其三，可以增強(qiáng)公眾對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的信心，有助于推動(dòng)市場(chǎng)健康發(fā)展；其四，有助于提高從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)和自我約束能力。

劉有華進(jìn)一步表示，證券人士違規(guī)炒股被罰具有重要的警示作用，強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性，以及遵守法律法規(guī)的必要性，提醒所有證券從業(yè)人員必須遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益。