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【導讀】保代新規發布，D類保代暫停業務，首批名單已公示

中國基金報記者 莫琳

9月20日晚，中國證券業協會官網發布修訂后的《證券公司保薦業務規則》，完善保薦代表人負面評價公示機制。根據本次修訂后的《證券公司保薦業務規則》，協會對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息；同時，在A、B、C三類名單基礎上新增一項保薦代表人分類名單D（暫停業務類）。

記者注意到，首批D類名單已經公示，涉及中信建投、海通證券等多家證券公司的16位保代。

有哪些重要內容修訂？

具體來看，《業務規則》將第五條修改為：“保薦代表人、其他從事保薦業務的人員應當遵守社會公德、職業道德，珍視和維護職業聲譽，保持應有的職業謹慎，嚴于律己，勤勉盡責”。

同時，《業務規則》將第五十四條修改為：“協會建立保薦代表人名單分類機制，對保薦代表人實施動態分類管理，根據執業情況、專業能力水平評價情況、誠信情況等，建立并公布下列分類名單：保薦代表人綜合執業信息分類名單；按照本規則第八條規定應當公示其專業能力水平情況的保薦代表人名單；最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單；最近三年內受過證監會行政處罰的，以及被證監會采取認定為不適當人選、被行業自律組織采取認定不適合從事相關業務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業務文件等紀律處分且在執行期的時任保薦代表人名單；協會認為有必要建立并公布的其他保薦代表人名單”。

簡單來說，新增的保薦代表人分類名單D（暫停業務類）是指最近三年內受過證監會行政處罰的，以及被證監會采取認定為不適當人選或暫不受理與行政許可有關文件等行政監管措施、被行業自律組織采取認定不適合從事相關業務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業務文件等紀律處分且在執行期的時任保薦代表人名單。

此外，中國證券業協會還進一步完善A類名單，增加了項目撤否信息。意在規范和整頓投行業務，防止出現“一查就撤”的現象，倒逼券商注重投行業務的合規性，在申報IPO材料時更加嚴謹，壓實投行“看門人”責任。

值得注意的是，為了更好地體現“申報即擔責”落實到人的要求，此次公示的是保代個人經手的撤否項目情況，這意味著，無論保代無論跳槽去哪家機構，他經手的項目撤否信息都將動態更新。

首批名單已公示

根據中證協公示，首批D類保代名單共計16人。

這些保代涉及紫晶存儲、美尚生態、樂視網等多個曾因財務造假、虛假陳述等在A股市場引起廣泛關注的項目。

對于業內普遍較為關心的撤否率，最新數據顯示，A類名單中共登記有8720名保代。其中，有1300多名保代項目撤否率在50%及以上，撤否率達到100%的共有700多人。

證券基金機構監管司司長申兵此前曾表示，在日常監管工作中，特別關注撤否率高和“業績變臉”等市場關注的突出問題，嚴格落實“申報即擔責”，督促保薦機構切實強化內控，履行好核查把關職責。要堅持穿透式監管和全鏈條問責，落實機構和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”“頂格罰”等做法，特別是加大對在違法違規中負有責任的投行負責人、高管，乃至公司總經理、董事長等的處罰力度。