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壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，證監(jiān)會出手了！

多家券商被罰

10月18日，證監(jiān)會官網(wǎng)通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。

同時，證監(jiān)會對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部追責(zé)。

具體來看，證監(jiān)會指出，開源證券存在三項違規(guī)行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述；二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；三是在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

李剛作為開源證券總經(jīng)理、楊彬作為時任分管債券業(yè)務(wù)公司高管，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

中原證券則存在四項違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債；二是在個別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執(zhí)行人；三是在個別項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)造假事項；四是原質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項目承攬獎同時參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不到位等。

同時，李昭欣作為中原證券總經(jīng)理、花金鐘作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

此外，申萬宏源承銷保薦、光大證券、興業(yè)證券被出具警示函，銀河證券、東方證券承銷保薦、東北證券、海通證券、中航證券被責(zé)令改正，中信建投被監(jiān)管談話。

點名姜誠君

值得注意的是，此次證監(jiān)會通報存在違規(guī)問題的相關(guān)人員中，也包含姜誠君。

證監(jiān)會指出，海通證券在部分項目中履職盡責(zé)不到位；投行立項環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。

基于此，證監(jiān)會決定對海通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。姜誠君作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會決定對姜誠君采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。兩份決定的落款時間均為2024年5月31日。

據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站8月28日消息，近日，在中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公安部等部門協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)與有關(guān)國家執(zhí)法機關(guān)密切合作，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網(wǎng)并被遣返回國。

姜誠君，男，1968年4月出生，海通證券副總經(jīng)理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀(jì)委監(jiān)委對其立案審查調(diào)查。辦案機關(guān)積極開展國際執(zhí)法合作，于近日將其緝捕歸案。

2024年7月31日，海通證券董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。姜誠君的辭職報告自送達(dá)海通證券董事會之日起生效。

責(zé)編：李丹

校對：趙燕